瑞士信贷支付1.96亿美元来解决美国证券交易委员会的指控

2019
09/08
08:31

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C redit Suisse Group AG将支付1.66亿美元来解决违反联邦证券法的指控,为美国客户提供跨境金融服务,而无需向监管机构注册。

美国证券交易委员会表示,瑞士银行在七年内向数千名美国客户提供这些服务。 监管机构表示,在瑞士瑞银(UBS)对类似行为进行民事和刑事调查后,该银行于2008年开始遏制这种做法。

继美国司法部刑事税务调查后,瑞银于2008年正式宣布将停止通过其非美国受监管实体向美国客户提供银行服务。 2009年,美国当局对瑞士联合银行罚款7.8亿美元,以帮助美国公民避免纳税。

美国证券交易委员会表示,瑞士信贷于2008年10月开始采取措施,退出向美国客户提供跨境咨询和经纪服务的业务,但直到2013年才完全退出该业务。

该机构称,瑞士信贷同意付款,并承认其行为违反了证券法。

该银行周五表示很高兴与美国证券交易委员会达成协议。 它还面临司法部对与业务相关的税务相关问题的调查。

自瑞银集团事件发生以来,美国政府一直在推动瑞士放宽银行保密规定。 瑞士一直试图摆脱其作为避税天堂的形象,与美国,德国和英国签署协议,为正在寻求公民账户信息的外国税务机关提供更多帮助。

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