被提名商品代理商面临问题

2019
09/06
08:22

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W ASHINGTON(美联社) - 当美国总统巴拉克•奥巴马(Barack Obama)选择领导一个负责监管金融界一些风险最高的角落的机构时,周四有一个问题可能占主导地位:

他是否会像他的前任那样咄咄逼人地让华尔街的大银行达到更严格的标准?

被提名人蒂莫西·马萨德(Timothy Massad)被任命为商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)的下一任主席,该委员会负责监管期货和期权市场。 如果得到证实,他将接替华尔街老将加里·金斯勒(Gary Gensler),他因为成为一个强硬的监管机构而对许多人感到惊讶,他们推动了大型银行游说的更严格的规则。

三年来,57岁的马萨德监督财政部的问题资产救助计划,这是为应对危机而启动的银行救助计划。 根据TARP,政府借出约4220亿美元来救助金融公司和汽车制造商。 这些公司已经偿还了约3700亿美元。

奥巴马在赞扬马萨德的监督下,已经引用了TARP下纳税人约300亿美元的回报。 但财政部估计,纳税人仍将损失约400亿美元。 它将大部分损失归因于受保护的通用汽车公司和美国国际集团(美国财政部出售)的股票价格下跌以及其持有的Ally Financial股票的估计价值。

在2008年金融危机之后,CFTC首次为监管衍生品带来了秘密的600万亿美元市场。 目标是防止另一场危机并导致纳税人的救助。 衍生品是复杂的投资,有助于点燃和升级金融危机。

衍生工具的价值基于商品或证券,如石油或货币。 它们通常用于保护生产或使用商品的企业,如农民或航空公司,以防止价格波动。 但它们也被金融公司用来进行投机性赌注。

在周四听证会后,参议院农业委员会预计将批准马萨德的提名,并将其发送给参议院全体成员进行确认。

自奥巴马于2009年上任以来一直为财政部工作的马萨德将负责监督CFTC规则的实施和执行,这些规则是为了履行2010年金融改革法规定的机构授权而制定的。

在加入政府之前,Massad在一家领先的白鞋公司Cravath,Swaine&Moore担任公司律师24年。

消费者和劳工团体联盟的金融改革美国人政策主管马库斯•斯坦利(Marcus Stanley)表示,马萨德“没有改革记录”,并且对CFTC监管的市场缺乏经验。 “他有点空白。”

但是,Gensler也不认为他是一个积极的改革者。 然而,他在该机构的编写和采用规则方面发挥了主导作用,为衍生品交易带来了透明度。 除其他外,这些规则旨在将大多数交易纳入清算所网络,并要求交易衍生品的公司提供更多资金以弥补潜在损失。

Gensler还推动扩大CFTC监管海外衍生品交易的权力,从而降低全球金融体系面临的风险。 这种立场使他与该行业以及共和党人以及他自己党派的一些成员发生冲突。

斯坦利在接受采访时表示,作为董事长,马萨德将面临来自大银行的压力,要求削弱新规则 - 这种情况“需要大量的坚韧和改革承诺”。

在编写规则时,CFTC建立了一个框架。 但现实世界的细节将来自该机构的专员将如何应用规则的决定。

奥巴马称马萨德是一个不寻求聚光灯但始终如一地取得成果的人。

农业委员会还将听取两位奥巴马候选人的证词,以填补CFTC五人小组的空缺职位:证券律师Sharon Bowen和经纪公司高管J. Christopher Giancarlo。 鲍恩将填补民主党的席位,吉安卡洛是共和党人。

CFTC是一家独立的监管机构,拥有约1,000名员工,年度预算约为2.15亿美元。 这相当于摩根大通公司(JPMorgan Chase&Co。)去年获得的179亿美元收入的约12%,摩根大通是五家美国大型银行之一,共占90%以上的衍生品合约。 与此同时,2010年法律扩大了CFTC的权力和监督责任。

奥巴马11月份表示,预算削减使得该机构“人员不足”和“失控”,以至于因缺乏资源而不得不放弃一些执法案件。

美国政府在周二公布的10月份开始的预算年度提议,要求为CFTC提供2.8亿美元的资金。 这将是该机构今年预算增加的6500万美元,但比政府今年提出的预算少3500万美元。

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